资本市场行政监管与危机处置

概述
服务范围

新《证券法》的正式实施,极大地提高了资本市场主体日常违规、行政违法和刑事犯罪的成本,资本市场监管执法不断收紧、新规则层出不穷,各类风险急剧增大。恒都律师团队熟知资本市场各类主体运营模式及相关部门的监管流程,擅长为客户提供行政监管与危机处置综合法律服务。


资深律师团队

恒都资本市场行政监管与危机处置专业律师团队聘请资本市场资深专家作为高级法律顾问,由该领域专业精深的高级合伙人领衔统筹多个作业组,每个作业组由资深律师带队,负责具体项目。他们均毕业于中国政法大学、华东政法大学、南京大学、美国伊利诺伊大学等国内外知名法学院校,具有法学博士、硕士学历,部分骨干律师曾在证监、公安、检察、法院等司法行政机关长期任职。

恒都律师团队对各类资本市场纠纷的法律责任构成和证据规则有着深厚的理论知识及丰富的实务经验,在服务过程中赢得了客户的高度赞扬和信赖。


丰富业务经验

经过多年专业深耕,恒都资本市场行政监管与危机处置专业律师团队已实现跨越式发展,我团队处理过众多知名资本市场大案要案,服务客户涵盖上市公司、银行、券商、信托、公私募基金、高净值投资人等各类资本市场主体;服务范围包括资本市场日常监管、行政稽查、行政听证、行政处罚、行政复议、行政诉讼、刑事侦查、刑事诉讼、民事纠纷等不同领域。

恒都资本市场行政监管与危机处置专业部在过往处理众多疑难复杂资本市场项目的过程中,已对资本市场类型化问题有了全面、系统、深入的梳理和归纳,熟知各类案件的核心问题及突破点,可以精准地进行证据收集及有效抗辩,全方位维护客户人身、财产、商誉等合法权益。



行政监管法律服务

协助客户合理应对包括证监会系统、银保监会、国家外汇管理局、国家税务总局、中国人民银行、公安部经济犯罪侦查局等有关部门的指导、许可和监管工作。


危机处置法律服务

协助客户合理应对证监会稽查局、稽查总队、各地证监局稽查处、上交所/深交所派驻专员办等部门开展的监管问询、行政调查。若客户因涉嫌违法被给予行政处罚的,恒都可代理客户申请听证、充分申辩,或代理客户就处罚决定提起行政复议、行政诉讼;若客户因涉嫌犯罪被移送公安机关立案侦查的,恒都可全程(侦查、审查起诉、刑事审判等阶段)为客户提供专业的刑事诉讼法律服务。


日常风控法律服务

协助客户建立健全企业治理经营中各环节的民事、刑事、行政风险防控体系,通过定期体检、合规审查、专题培训等法律服务帮助客户有效规避资本市场潜在的各类法律风险。


民事纠纷法律服务

为客户涉及的虚假陈述民事赔偿、内幕交易民事赔偿、操纵市场民事赔偿、场外配资协议、债券违约、重大债务纠纷等资本市场民事纠纷提供专业法律服务。


部分资本市场行政监管与危机处置领域典型案例介绍

恒都律师代理国内某两家知名会计师事务所因出具某年度审计报告未尽勤勉尽责遭受证监会行政调查、收到行政处罚事先告知书后的听证程序。

部分资本市场行政监管与危机处置领域典型案例介绍

恒都律师代理许某某涉嫌操纵证券市场违法案件:指导和协助被调查人向行政稽查、行政处罚部门提供有关证据和申辩意见,最终达到证监会小额行政处罚并中止移送追究刑事责任的较好结果。

部分资本市场行政监管与危机处置领域典型案例介绍

恒都律师代理国内两起重大资产重组所中上市公司收购子公司原法定代表人合同诈骗案件,分别为国内创业板某知名上市公司、券商提供一系列的法律服务。

部分资本市场行政监管与危机处置领域典型案例介绍

恒都律师代理徐某涉嫌内幕交易违法案件:指导和协助被调查人向行政稽查、行政处罚部门提供有关证据和申辩意见,最终达到证监会小额行政处罚并中止移送追究刑事责任的较好结果。

部分资本市场行政监管与危机处置领域典型案例介绍

恒都团队参与深圳市某科技股份有限公司内幕交易刑事案件,涉案金额达7600余万元。

部分资本市场行政监管与危机处置领域典型案例介绍

恒都律师代理某会计师事务所应对股民群体虚假陈述民事索赔系列案件(共计57件),股民首轮索赔以江苏省南京市中级人民法院驳回股民起诉、股民撤诉结案。

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