关于恒都

恒都律师事务所是一家以资本市场、知识产权、争议解决为核心业务的顶尖的综合性律师事务所,业务范围涉及私募股权投资与风险投资、项目融资、外商投资、资产证券化与结构融资、银行与金融、证券业务、境外投资、兼并与收购、国企改制与产权交易、互联网金融、公司综合与合规、反垄断与国家安全审查、信息保护与网络安全、破产重整与清算、保险和信托与租赁、合同与担保、房地产和建设工程与基础设施、国际贸易与仲裁、娱乐与传媒、商标、专利、著作权、技术合同纠纷、商业秘密、不正当竞争、信息网络域名与电子商务、特许经营、海事海商、航空与航天、自然资源与能源、环境和健康与安全、招投标与政府采购、行政法律事务与国家赔偿、税务与财富规划、劳动争议、消费者权益、婚姻家庭、民事侵权、医药医疗、刑事辩护等40多个专业领域,致力于为中外客户的境内外商业活动及跨国交易提供最高质量和最全方位的法律服务。

恒都动态
【恒都SHOW】2017强国知识产权论坛圆满落幕 恒都律师斩获多项大奖
06-09


6月3日至4日,2017强国知识产权论坛在北京国家会议中心顺利召开并落幕,在3日晚的颁奖晚会上,恒都创始合伙人江锋涛、恒都高级合伙人张玉瑞、二级公司制合伙人李向东均摘得大奖。

 

强国知识产权论坛是国内层次最高、规模最大、最具影响力的论坛之一,为表彰最佳弘扬先进,2017强国论坛特针对律所和律师设置了“年度最佳专利诉讼律师及律所”、“年度最佳商标诉讼律师及律所”、“年度最佳知识产权反垄断律师及律所”、“年度最佳知识产权仲裁律师及律所”等多项奖项。



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经过地方测评、行业测评、权威专家评委的评审等层层筛选,江锋涛律师被评为“年度最佳商标诉讼律师”,张玉瑞律师被评为“年度最佳反不正当及反垄断律师”,李向东律师被评为“年度最佳专利诉讼律师”。此外,江锋涛律师还被组委会评为“年度十佳知识产权律师”。



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这些荣誉都是对恒都律师工作的褒奖和认可,自成立以来,恒都凭借在所涉领域的突出表现,已获得多个社会团体、行业组织、评奖机构颁发的60余项荣誉,备受业内外普遍关注和高度赞誉。


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强国知识产权论坛已成功举办了三届,在业内获得政府领导和行业人员的一致认可。今年的强国知识产权论坛以“迈向质量与价值的最佳实践”为主题,大会设置了专利、商标、著作权、竞争反垄断、多元纠纷解决机制研讨会等议题分论坛,全国近100名官员法官学者,近100名精英律师,100余位企业代表参加了论坛并发表演讲,集中展示典型榜样对知识产权质量与价值的提升,企业创新发展的重要贡献,对于新时期我国知识产权事业全面发展具有重要意义。


编辑:曹莉萍

【恒都法研|资本市场】重磅!《外商投资产业指导目录》(2017年修订)又将“松绑”哪些行业?
06-21


《外商投资产业指导目录》(以下简称“《产业指导目录》”)自1995年颁布以来,分别于1997年、2002年、2004年、2007年、2011年、2015年进行了6次修订。《产业指导目录》是外商在境内投资的重要指导性文件,旨在保证国家经济安全的情况下,充分利用外商投资带来的资金及技术。该文件是外商投资适用有关政策(如《外商投资企业设立及变更备案管理暂行办法(商务部令2016年第3号)》)的重要依据。


2017年,商务部进一步修订《产业指导目录》,并将于近期发布。本文对目前正在实施的《产业指导目录》(2015年修订)的主要内容及2017年商务部对《外商投资产业指导目录》的修订情况进行梳理。


一、《产业指导目录》(2015年修订)的主要内容


《产业指导目录》(2015年修订)于2015年3月10日由商务部颁布,是历次修订中开放幅度最大的一次。《产业指导目录》(2015年修订)规定了鼓励类、限制类、禁止类领域,凡是《产业指导目录》(2015年修订)中未提及的属于允许类。此版本《产业指导目录》的主要特点如下:


(一)大幅减少限制类条目,进一步放开外资股比限制,鼓励类主要是调整指标和优化结构,促进外商投资使用新技术、新工艺、新材料、新设备,进一步提高利用外资质量。


(二)进一步放松对部分行业的限制。


1、在制造业领域,主要取消了钢铁、乙烯、炼油、造纸、起重机械、船舶舱室机械、输变电设备、煤化工设备、轻型直升机、汽车电子集成系统、名优白酒等股比要求,有色金属冶炼、小型工程机械、普通轴承、感光材料、氯霉素等不再列入限制类,基本放开了一般制造业。


2、在服务业领域,主要是取消和放宽了电子商务、连锁经营、支线铁路、地铁、轻轨、海上运输、演出场所等股比要求,直销、邮购、进出口商品检验认证、铁路货物运输、保险经纪公司、财务公司、信托公司、货币经纪公司等不再列入限制类,并将建筑设计、养老机构列入鼓励类。


二、2017年《产业指导目录》的修订背景及要点


(一)2017年《产业指导目录》修订的政策背景


2017年1月12日,国务院发布《国务院关于扩大对外开放积极利用外资若干措施的通知》(以下简称“《通知》”),该《通知》指出:


1、继续修订《外商投资产业指导目录》及相关政策法规,放宽服务业、制造业、采矿业等领域外资准入限制。


2、服务业重点放宽银行类金融机构、证券公司、证券投资基金管理公司、期货公司、保险机构、保险中介机构外资准入限制,放开会计审计、建筑设计、评级服务等领域外资准入限制,推进电信、互联网、文化、教育、交通运输等领域有序开放。


3、制造业重点取消轨道交通设备制造、摩托车制造、燃料乙醇生产、油脂加工等领域外资准入限制。采矿业放宽油页岩、油砂、页岩气等非常规油气以及矿产资源领域外资准入限制。石油、天然气领域对外合作项目由审批制改为备案制。


(二)2017年《产业指导目录》修订的市场背景


《产业指导目录》自1995年颁布以来,共进行了6次修订,主要是因为全球政治经济形势的变化,随着中国诸多相关产业竞争力的提升,以及中国国内市场情况的变化,《产业指导目录》的修订周期一般为2~4年。2016年12月,国家发改委与商务部发布了此次修订的《产业指导目录》(征求意见稿),此次修订与2015年修订稿仅相隔一年半的时间,一方面由于我国整体产业竞争力和国际经济形势变化较快,另一方面可能也与中国加入世贸组织15周年相关联。尤其是此次第一次引入负面清单机制,试图在相关机制与条目上充分融入国际规则并与世界接轨。


(三)2017年《产业指导目录》的修订要点


根据上述《通知》中的要求,商务部正在对《产业指导目录》进行第七次修订,且已于2017年5月23日经中央全面深化改革领导小组第35次会议审议通过,将于近期公布实施。此次修订主要包括下列内容:


1、将有股比要求的条目以及限制类、禁止类整合为外商投资准入负面清单,统一列明限制性措施;即由过去正面清单的管理逐渐向负面清单过渡,把过去鼓励类项目当中有股比要求的一些条目,以及限制类和禁止类这三类整合成了外商投资的准入特别管理措施,统一列名限制性的措施。此举体现了相关管理部门对“负面清单逐渐要变得越来越短,对于外资越来越便利”的态度。


2、拟开放汽车电子和新能源汽车电池、摩托车等领域外资股比限制;有关新能源汽车产业的条目增多了,有关环保与废旧资源回收与综合利用的项目范围越来越广。


3、对大型主题公园建设、经营,燃煤凝汽火电站,象牙雕刻,虎骨加工,军事、警察、政治和党校等特殊领域教育机构等,按照内外资一致原则管理。


4、继续鼓励外资投向现代农业、先进制造、高新技术、节能环保、现代服务业等领域。


三、总结


为贯彻国家关于“构建开放型经济新体制,放宽投资准入,促进国际国内要素有序自由流动、资源高效配置”的要求,不断根据新的经济形势对《产业指导目录》作出相应修订,必然会对促进外商投资、优化投资结构起到积极作用。本所将持续关注此次《产业指导目录》的修订情况。


编辑:曹莉萍

【恒都时评】投石问路——特朗普“点将”触动美外商投资审查哪根神经
04-13


作者|综合法律及争议解决事业部 反垄断及国家安全审查专业组 赵彦雯


一、背景:幕僚搭台,川普唱戏


应美利坚合众国总统特朗普邀请,国家主席习近平于当地时间4月6日至7日在美国佛罗里达州海湖庄园同特朗普举行会晤。中美元首会晤是两国高层间先后三轮互动的成果,“习特会”牵动全球视线。




然而,特朗普的“任性”并不会轻易狗带。


3月30日,白宫发言人表示特朗普期待与习近平主席的会晤。隔天,特朗普转身便签署了两项行政命令。一份命令要求美国商务部和美国贸易代表办公室评估美国贸易逆差的成因,更严格执行反倾销法律,防止外国企业以不公平价格在美国销售商品;另一份则计划向“不公平贸易”征收制裁性关税。美国商务部、国家贸易委员会主任负责人同时强调,这两项行政命令并非针对中国。总统发布“急令”、官员适时解释“强调”,不免让外界解读这是提前为中国准备的“礼物”。




自特朗普上任,外界对其性格、行为方式、政令褒贬不一,但不可否认的是,特朗普政府的施政已逐步表明,这个最初媒体戏谑的“推特治国”总统并不简单。其中特朗普亲点的“爱将”的作用更毋庸置疑。如前文所述,美国商务部、美国贸易代表办公室、国家贸易委员会为特朗普的贸易审查政令造势、保驾护航。那么,针对外国投资的审查,特朗普麾下内阁和白宫幕僚机构又将各司何职?新任长官又将对审查产生何种影响?


本文以美国内阁及白宫幕僚机构的人事任命为切入点,试析特朗普政府治下,美国国家安全审查存在的变数。


二、美国外国投资委员会介绍


(一)CFIUS简介


美国外国投资委员会(Committee on Foreign Investment in the United),简称CFIUS,是美国审查外国企业对美国公司的投资并购案件,以及评估其对美国国家安全影响的专管部门。CFIUS由16个机构组成,包括8个行政部门及8个白宫机构。


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CFIUS由财政部主导,其他成员参与并接受任务指派,多机构协调对交易并购案件进行国家安全审查。通常情况下,CFIUS审查程序由当事人对交易自愿申报、通报启动,如果交易方无视这种“自愿”提交要求,CFIUS则有权单方面审查交易。在接收到任何一个机构递交的国家安全审查申报后,CFIUS将申报需要审查的要素发放到相关机构进行审查,最后各机构将审查/调查意见汇总,由CFIUS根据意见投票决定交易是否有损害国家安全的危险。如果CFIUS在调查的基础上认为某项并购可能损害国家安全而又不能通过消危协议解决安全问题的,则要提交总统决定。


(二)成员的角色担当


十六个成员依其部门职能分工不同,在审查程序中的角色也有区别:


CFIUS的主席由财政部部长担任,财政部是委员会的办公机构所在地。财政部长负责牵头启动,并根据需要组成CFIUS审查成员,在审查程序中起着主导和领导作用。财政部长也是CFIUS根据审查意见对外订立消危合同的主要负责人。


CFIUS投票“俱乐部”由财政部、国土安全部、商务部、国务院、司法部、能源部、美国贸易代表、科技政策办公室的部门负责人组成,这九个部门/办公室是CFIUS的常规成员。其投票直接决定CFIUS是否认定某并购投资案件危害美国国家安全。


劳工部、国家安全情报总监则是依职权参与CFIUS的日常工作,依职能视情况为CFIUS审查提供相对中立持平的情报信息和建议,不具有实质投票权。


美国管理和预算办公室、经济顾问委员会、国家安全委员会、国家经济委员会、国土安全委员会,其作为白宫机构、是美国总统身边的“红人”,将就相关领域的战略决策向总统提出建议,是CFIUS中的观察员单位。


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值得注意的是,本届政府针对经济贸易新设了一个总统顾问机构——国家贸易委员会。


三、特朗普政府CFIUS雏形


(一)组阁情况[1]




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(二)CFIUS成员及审查变数


就目前提名及任命情况来看,除财政部长因主张空白对华态度尚不明确、国务卿主张缓和的国际贸易态度外,CFIUS的其他常规成员机构、协作成员观察员成员的负责人其对中国的态度均不甚柔和。国家贸易委员会是本届政府新设的总统顾问机构。机构主任彼得·纳瓦罗,是白宫高级职务中唯一一位经济学家,其对未来总统经济、国家贸易等方面的决策可能会有广泛而深远的影响。而其对华态度从所著文书可见一斑。虽然国家贸易委员会并非CFIUS成员,但鉴于特朗普对其重视程度,可能成为将来CFIUS审查及决策中不可忽视的一大变数。


综观特朗普“智囊团”,其内政外交的多位部长级别人物,多挟据美国重点行业的商贾富绅,结合新一届整体内缩的贸易政策,不难预见,未来在美国的相关行业领域的并购投资可能会遭受更严苛的审查。


不过,执政后的相关负责人态度及行事必会有所变化,或有新的变动。




从整体看,2016年中美双向投资累计已超过1700亿美元;截至2016年底,中国企业在美国累计非金融类直接投资已经将近500亿美元,遍布美国44个州,创造了近10万个就业岗位[2],中国投资给美国经济增加的活力也是“实实在在的”。从全球视角看,“中国和美国是最大的发展中国家、最大的发达国家、世界前两大经济体……相信,合作是中美两国唯一的正确选择,宽广的太平洋有足够空间容纳中美两个大国[3]。相信本次习特会晤,将为中美贸易、投资发展指明方向。


[1] http://mt.sohu.com/20170122/n479316117.shtml

[2]《把握中美经贸关系需要从现实出发》,钟声,人民日报2017年3月28日02 版

[3]《握手—中美元首庄园会晤新开始》,人民日报微视频,2017年4月3日


(编辑:曹莉萍)

2016年度全国打击侵权盗版十大案件公布
05-02


4月26日,为宣传打击侵权盗版工作成果,充分发挥典型案件的示范引导作用,国家版权局发布了2016年度全国打击侵权盗版十大案件。这些案件涵盖了网络文学、网络音乐、网络影视、网络游戏等网络侵权盗版案件,以及制售盗版图书、光盘等传统侵权盗版案件类型。


据了解,十大案件分别为“风雨文学网”侵犯文字作品著作权案;“echo回声”APP侵犯音乐作品信息网络传播权案;“九九漫画”等网站侵犯漫画作品信息网络传播权案;吴某某侵犯网络游戏著作权案;汇梦影视茶吧侵犯影视作品著作权案;青岛约吧有限公司侵犯影视作品著作权案;霍某某销售盗版图书案;巩某某等销售盗版光盘案;邹某等制售盗版图书案;竹林新华包装材料厂盗印教辅案。


其中,“风雨文学网”侵权案既是“剑网2016”专项行动打击网络文学作品侵权盗版的典型案件,也是行政执法与刑事司法有效协作、合力打击侵权盗版的典型案例;汇梦影视茶吧侵权案是我国首例影院盗录并通过网络传播电影作品的刑事案件,有力震慑了盗录盗播电影的违法犯罪行为;邹某等制售盗版图书案对印刷、分包、装订、销售各个侵权环节进行了坚决打击;“echo回声”APP侵权案是版权行政执法部门深入整治网络音乐版权秩序的典型案件。(刘仁)


十大案件具体案情如下:


1.“风雨文学网”侵犯文字作品著作权案

2015年10月,江苏省张家港市文化广电新闻出版局根据权利人举报,联合公安网警大队对“风雨文学网”涉嫌侵犯著作权案进行调查。经查,2013年至2015年间,张某未经著作权人许可,将《大亨传说》等小说发布在其自建的“风雨文学网”上进行传播,并通过在网站发布广告,从百度广告联盟非法获利,非法经营额达66.7万元。


2016年12月16日,江苏省张家港市人民法院依法作出刑事判决:张某犯侵犯著作权罪,判处有期徒刑三年十个月,并处罚金人民币34万元。


点评:国家版权局等四部门联合开展的“剑网2016”专项行动将整治网络文学侵权盗版列为重点任务。本案既是“剑网2016”专项行动中打击网络文学侵权盗版的一起重大案件,也是行政执法与刑事司法有效协作、合力打击侵权盗版的典型案例。


2.“echo回声”APP侵犯音乐作品信息网络传播权案


2016年4月,上海市文化市场行政执法总队根据权利人投诉,对上海青声网络科技有限公司涉嫌侵犯信息网络传播权案进行调查。经查,该公司自2014年9月开始经营客户端软件“echo回声”,日活跃用户量30万左右,下载量约1600万。该公司未经著作权人许可,通过“echo回声”APP向用户提供《约定》《隐形的翅膀》等90部音乐录音制品的在线浏览、收听和使用服务,并通过会员充值等途径获得经营收入。


2016年6月28日,上海市文化市场行政执法总队依法对上海青声网络科技有限公司作出行政处罚:罚款人民币20万元。


点评:近两年来,国家版权局大力整治网络音乐版权秩序取得良好成效。该案当事人运营的网络音乐APP,未经授权大量传播他人享有著作权的音乐作品,破坏了初步改善的网络音乐版权秩序。该案的查处,充分体现了版权行政部门维护网络音乐版权秩序的坚定决心。


3.“九九漫画”等网站侵犯漫画作品信息网络传播权案


2016年6月,江苏省常州市文化广电新闻出版局根据调查线索,对“九九漫画”等网站涉嫌侵犯信息网络传播权案进行调查。经查,张某于2010年至2016年7月间陆续开办“九九漫画”“台湾漫画网”“可可动漫”等漫画网站,未经著作权人许可,通过上述网站向公众提供《灌篮高手》《火影忍者》《海贼王》等351部漫画作品,涉及境内外众多权利人的作品。截至2016年7月,张某通过在网站发布广告,从广告联盟非法获利4.8万元。


2016年7月7日,江苏省常州市文化广电新闻出版局依法对张某作出行政处罚:没收违法所得,罚款人民币17万元。


点评:近年来网络动漫侵权盗版呈现高发态势。该案当事人开办多个漫画网站,侵权漫画作品数量众多且涉及多个权利人,社会危害严重。该案的查处有效维护了境内外漫画作品权利人的合法权益。


4.吴某某侵犯网络游戏著作权案


2014年8月,上海市公安机关根据工作获得线索,对吴某某涉嫌侵犯网络游戏著作权案进行调查。经查,2014年5月,吴某某私自在互联网上架设服务器,推广并运营他人非法获取的网络游戏《新仙剑奇侠传ONLINE》服务器端程序,非法经营额达38万余元。


2015年10月15日,上海市普陀区人民法院依法作出刑事判决:吴某某犯侵犯著作权罪,判处有期徒刑三年三个月,并处罚金人民币6万元。后吴某某提出上诉。2016年3月28日,上海市第三中级人民法院作出终审裁定:驳回上诉,维持原判。


点评:近年来互联网游戏产业规模不断扩大,但网游“私服”活动往往给投入巨额研发成本的网游公司带来重大经济损失,严重影响网游产业的健康发展。该案的一审和终审判决对网游“私服”予以重拳打击,彰显了司法部门惩治互联网领域侵犯著作权犯罪的力度。


5.汇梦影视茶吧侵犯影视作品著作权案


2015年12月,湖北省黄石市文化新闻出版广电局依法对卫某某经营的汇梦影视茶吧进行检查,发现该茶吧向顾客放映盗版《寻龙诀》等电影。2016年1月,该案依法移送公安部门。经查,卫某某于2014年10月设立汇梦影视茶吧,为获得片源,卫某某通过勾结影院内部工作人员到电影院盗录、从互联网下载、向他人购买等方式获得盗版影片,在其经营的茶吧播放,违法所得达8.4万余元;期间,卫某某还将以上方式获得的盗版影片通过互联网进行售卖,违法所得近2.9万元。


2016年9月6日,湖北省黄石市黄石港区人民法院依法作出刑事判决:卫某某犯侵犯著作权罪,判处有期徒刑十个月,并处罚金人民币5000元;追缴违法所得人民币113115元。


点评:该案是我国首例影院盗录并通过网络传播电影作品的刑事案件。盗录盗播不仅给电影产业造成巨额经济损失,也严重打击了电影从业人员的创作积极性,给我国快速发展的电影产业带来巨大破坏。该案的查处,有力震慑了盗录盗播电影的违法犯罪行为。


6.青岛约吧有限公司侵犯影视作品著作权案


2016年10月,山东省青岛市文化市场行政执法局依法对青岛约吧有限公司开设的私人影院“约吧”进行检查,发现其电脑主机硬盘上共有203部电影。经营者郭某某无法提供作品授权文件,其未经权利人许可,擅自复制并在其经营场所为顾客提供观看和下载服务。


2016年12月5日,山东省青岛市文化市场行政执法局依法对青岛约吧有限公司作出行政处罚:罚款人民币17.9万元。


点评:近年来随着私人影院数量大幅增加,私人影院侵犯影视著作权的情况比较普遍。该案的查处,对规范私人影院的版权秩序具有较强的现实意义,也表明了私人影院行业必须遵守著作权法“先授权、后使用”的基本原则。


7.霍某某销售盗版图书案


2016年6月,河北省保定市文化广电新闻出版局根据举报线索,查扣霍某某在其租用的保定市清苑区一库房内存放的山东省地图出版社合法出版的《北斗地图》等盗版图书共计98822册,涉案码洋270余万元。经查,该批图书系霍某某从河南新乡李某某处购回,进行批发销售。2016年8月,该案依法移送河北省保定市公安局。


2016年12月26日,河北省保定市莲池区人民法院依法作出刑事判决:霍某某犯销售侵权复制品罪,判处有期徒刑一年、罚金人民币20万元。


点评:该案侵权人以销售获利为目的购入侵权盗版图书,涉案侵权盗版作品数量巨大、涉案码洋数额较高,侵犯了多家出版社的著作权,社会危害严重,该案的判决有效维护了出版单位的合法权益。


8.巩某某等销售盗版光盘案


2015年4月,山东省淄博市文化市场执法局与淄博市公安局直属分局成立专案组,对淄博市张店区天乐园商场后院一仓库进行突击检查,现场查扣涉嫌侵权盗版光碟2.8万余张。经查,2011年1月至2015年4月,巩某某等二人在天乐园商场销售盗版影碟和淫秽影碟,违法所得共计46万余元。


2016年12月6日,山东省淄博市张店区人民法院依法作出刑事判决:巩某某犯侵犯著作权罪,判处有期徒刑三年六个月,并处罚金人民币50万元;犯贩卖淫秽物品牟利罪,判处有期徒刑六个月,并处罚金人民币1万元;二罪并罚,决定执行有期徒刑三年六个月,并处罚金人民币51万元。巩某犯侵犯著作权罪,判处有期徒刑三年,缓刑三年,并处罚金人民币50万元。


点评:随着互联网的发展,传统的光盘盗版方式虽有所减少,但在某些地区仍很严重,仍然是版权行政执法的重要领域之一。该案的查处是版权行政执法部门配合公安部门,加强两法衔接、共同打击光盘盗版的一起典型案件。


9.邹某等制售盗版图书案


2015年12月,江苏省昆山市文化广电新闻出版局联合昆山市公安局对邹某等制售盗版图书案进行调查。经查,邹某以营利为目的,未经著作权人许可,委托上海墨龙印务有限公司印刷Kaplan公司出版的金融分析师(CFA)图书40000余册,并通过网络销售,非法经营数额55万余元。上海墨龙印务有限公司及其负责人陈某在明知印刷品为盗版图书的情况下,通过自己印刷和分包给王某、赵某某印刷的方式,为邹某印刷上述图书。上海弘磊纸制品有限公司及其负责人吕某某在明知印刷品为盗版图书的情况下,为上海墨龙印务有限公司装订盗版书4万余册。


2016年8月19日,江苏省昆山市人民法院依法作出刑事判决:因犯侵犯著作权罪,分别判处邹某有期徒刑三年六个月,并处罚金人民币36万元;判处上海墨龙印务有限公司罚金15万元;判处上海弘磊纸制品有限公司罚金10万元;判处陈某、吕某某、王某、赵某某有期徒刑缓刑,并处罚金人民币5万元至10万元不等。


点评:该案涉及多个侵权主体和多种侵权行为。办案人员对印刷、分包、装订等各个侵权环节进行坚决打击,不仅对个人犯罪依法处理,同时对单位犯罪人员和犯罪单位作出刑事处罚,充分体现了刑事司法对包括国外权利人在内的著作权人的保护力度。

 

10.竹林新华包装材料厂盗印教辅案


2014年11月,根据举报线索,河南省巩义市公安局、巩义市文化广电新闻出版局成立联合行动组,对巩义市竹林新华包装材料厂进行检查,发现该厂正在印刷未经出版单位委托印刷的出版物,并当场查扣《中考英语》等出版物活页19万余张,《5年高考3年模拟》《小学教材全解》等多种图书共计14万余册,总码洋386万余元。2014年12月,该案依法移送巩义市公安局。


2016年2月1日,河南省郑州市中级人民法院依法作出刑事判决:徐某犯侵犯著作权罪,判处有期徒刑五年六个月,并处罚金70万元;李某犯侵犯著作权罪,判处有期徒刑四年六个月,并处罚金40万元;张某犯侵犯著作权罪,判处有期徒刑三年,并处罚金10万元;张某某犯侵犯著作权罪,判处有期徒刑三年,并处罚金10万元。后原审被告人分别提出上诉。2016年6月17日,河南省高级人民法院作出终审裁定:驳回上诉,维持原判。


点评:盗版教辅不仅给权利人造成巨大损失,也严重影响学生版权保护意识的形成。该案涉案教辅图书种类、数量众多,侵权盗版规模巨大,司法部门依法从严查处,维护了出版社的合法权益,有效规范了地区教辅市场秩序,产生了较好的社会影响。


(编辑:曹莉萍)

【专家看法】《类似商品和服务区分表》在判定商标使用中的作用
01-11


作者|蒋利玮 高级法律顾问


【摘  要】:作为申请商标指定商品或服务的依据,《类似商品和服务区分表》是区分核定商品或服务与非核定商标或服务的标准。不允许在《类似商品和服务区分表》的范围之外,重新定义和解释商品或服务,否则将彻底破坏商标申请和注册秩序,也将模糊商标专用权的界限,甚至将商标专用权与商标禁用权相等同。判定是否属于在核定的商品或服务上使用商标是区分注册商标使用与未注册商标使用的重要标准,在适用《商标法》第三十一条和第四十四条第(四)项的过程中具有重要的意义。

 

【关键词】:《类似商品和服务区分表》 商标专用权 商标禁用权 注册商标使用 未注册商标使用

 

根据我国1994年5月5日加入的《商标注册用商品与服务国际分类尼斯协定》[i]第一条第(一)项规定,成员国采用共同的商标注册用商品和服务分类,即《尼斯分类》。《类似商品和服务区分表》(简称《区分表》)是国家工商行政管理总局商标局在《尼斯分类》的基础上,结合我国商品和服务使用情况制定的。《区分表》的作用在于作为商标申请时指定商标和服务的依据,统一的商品和服务分类便于商标检索、查询和行政管理,同时《区分表》也可以作为判定类似商品和服务的参考。但是,在判定类似商品和服务的过程中,《区分表》并非必须遵循的依据。


《尼斯协定》第二条第(一)项规定,在对任何特定的商标提供保护的范围方面,对成员国不具有约束力。《商标法新加坡条约》[ii]第九条第二款规定:商品或服务,不得因为商标主管机关在任何注册或公告中将其列入《尼斯分类》的同一类别,而被认为互相类似;也不得因为商标主管机关在任何注册或公告中将其列入《尼斯分类》的不同类别,而被认为互相不类似。


最高人民法院《关于审理商标民事纠纷案件适用法律若干问题的解释》第十二条、最高人民法院《关于审理商标授权确权行政案件若干问题的意见》第十五条均规定,《类似商品和服务区分表》仅作为判定类似商品或者服务的参考。《区分表》在说明中也指出:认定商品或服务是否类似,应以相关公众对商品或服务的一般认识综合判定。

由于《区分表》在判定是否构成类似商品和服务时仅具有参考价值,其在判定商标是否使用在核定的商品或服务上时的作用往往被忽视。甚至有观点认为在判定商标是否使用在核定的商品或服务上时可以突破《区分表》的规定。笔者认为这种观点是错误的。理由如下:


1、我国《商标法》第十九条至第二十一条规定,申请商标注册的,应当按规定的商品分类表填报使用商标的商品类别和商品名称。商标注册申请人在不同类别的商品上申请注册同一商标的,应当按商品分类表提出注册申请。规定,注册商标需要在同一类的其他商品上使用的,应当另行提出注册申请。《商标法实施条例》第十三条第一款规定,申请商标注册,应当按照公布的商品和服务区分表按类申请。既然《区分表》作为申请商标时指定商标或服务的依据,在核准商标注册后也应当成为界定核定商品或服务的依据。


如果超出《区分表》的范围之外重新定义和解释注册商标核定使用的商品或服务,无疑会严重破坏商标申请和注册秩序。例如《区分表》将金属门划为第6类0603类似群组,非金属门划为第19类1909类似群组,如果注册商标仅核准注册在金属门上,那就不能将非金属门也界定成为该商标核定使用商品,在非金属门上使用该商标不属于注册商标的使用,而是未注册商标的使用。


2、判定是否构成类似商品和服务与判定商标是否使用在核定的商品或服务,是两个完全不同的判断过程。前者涉及商标禁用权的范围,后者涉及商标专用权的范围。所谓商标专用权是指商标所有人使用或者许可他人使用注册商标的权利。所谓商标禁用权,是指商标所有人禁止他人使用或者仿冒其商标商标的权利。商标专用权的范围是固定的,即《商标法》第五十一条[iii]规定的以核准注册的商标和核定使用的商品为限;而禁用权的范围要大于专用权,即《商标法》第二十八条[iv]、第五十二条第(一)项[v]规定的相同或类似商品上的相同或近似商标,如果构成注册的驰名商标,则禁用权的范围扩展到《商标法》第十三条第二款规定的不相同或者不相类似商品上的复制、摹仿或者翻译商标。


在确定商标禁用权范围时,之所以可以突破《区分表》,其主要原因在于商标经过使用获得的知名度越大,商标禁用权的范围越大。而在确定商标专用权范围时,超越《类似商品和服务区分表》重新解释和定义核定使用的商品或服务,实际上是对《商标法》第五十一条、《商标法实施条例》第十三条第一款的违反,必然破坏商标申请和注册和秩序,实际上将商标专用权与商标禁用权相等同。


根据《商标法》第五十一条的规定,注册商标的使用是指在核定的商品或服务上使用核准注册的商标,而除此之外,均属于未注册商标的使用,包括在核定的商品或服务上使用非核准注册商标或者在非核定商品或服务上使用核准注册商标。《区分表》作为界定核定商品或服务的依据,在判定商标使用的过程中具有重要的意义。


一、《区分表》与《商标法》第三十一条的适用


《商标法》第三十一条规定,申请商标注册不得损害他人现有的在先权利,也不得以不正当手段抢先注册他人已经使用并有一定影响的商标。该条中“已经使用并有一定影响的商标”指的是未注册商标,不包括注册商标。该规定与《商标法》第二十八条规定的区分在于:后者系对在先注册商标专用权的保护,前者则是对未注册商标和在先注册商标专用权以外的其他“在先权利”的保护,例如著作权、外观设计权、商号权等。


具体而言,对于已注册商标,无需考虑是否经过使用获得一定影响,即应当禁止在相同或类似商品上申请注册相同或近似商标;而对于未注册商标,则必须经过使用获得一定影响,才能禁止在相同或类似商品上申请注册相同或近似商标。可见《商标法》第二十八条和第三十一条分别针对注册商标与未注册商标规定了不同的保护条件,两者不应当混同。


既然《商标法》第三十一条中的“使用”系指未注册商标的使用,就应当排除在核定商品或服务上核准商标的使用。在原告浙江医药股份有限公司不服被告国家工商行政管理总局商标评审委员会、第三人浙江省医药保健品进出口有限责任公司关于第1265212号“ZMC”商标争议裁定案[vi]中,被告国家工商管理总局商标评审委员会(简称商标评审委员会)认定,浙江省医药保健品进出口有限责任公司(简称医保进出口公司)提供的证据可以表明,在争议商标申请注册之前,在医药经营服务上已在先使用“ZMC”商标并有一定影响,医药经营服务以拣选、提供药品等商品为服务内容,该类服务与药品商品关系紧密,相同商标共存于该类服务和商品上容易导致消费者的混淆误认。医药公司注册争议商标的行为已构成《商标法》)第三十一条所指抢注他人在先使用并有一定影响的商标的情形。


据此,商标评审委员会裁定撤销争议商标。法院判决则认为:医保进出口公司拥有的第879753号注册商标被核定使用在进出口代理,推销(替他人)服务项目上,有效期自1996年10月7日至2006年10月6日。医保进出口公司于1997年10月26-28日在《工商时报》等多份报纸展示的商标,图样与上述注册商标一致,明确载明系进出口额最大500家企业商标展示,并注明排名和进出口总额,其中记载的主营商品应当理解为医保进出口公司进出口代理或替他人推销的商品。


医保进出口公司提交的秋交会会刊,主要内容以英文记载,系医保进出口公司参加进出口领域交易会的宣传材料。商标评审委员会认定的医药经营服务在《类似商品和服务区分表》上并无明确记载,实为替他人推销医药,已经包含在替他人推销服务中。因此,上述证据均为医保进出口公司对注册商标的使用证据,并非对未注册商标的使用证据。据此,法院以商标评审委员会认定事实不清、适用法律错误为由,撤销商标评审委员会作出的商标争议裁定。


上述案例中,商标评审委员会实质上杜撰了一个《区分表》中不存在的医药经营服务,并在此基础上认定在医药经营服务上使用商标为未注册商标的使用。法院判决则认为商标使用究竟属于注册商标使用还是未注册商标使用,应当依据《区分表》进行判断。所谓医药经营服务,已经包含在《区分表》中第35类3503类似群组的推销(替他人)服务中。


对该服务,《类似商品和服务区分表》注释为:为他人将各种商品(运输除外)归类,以便顾客看到和购买;这种服务可由零售、批发商店通过邮购目录和电子媒介,例如通过网站或电视购物节目提供。医保进出口公司在该服务上已经有第879753号注册商标,其提供的使用证据中,均为在该商标有效期内在核定服务上使用该核准商标图样的证据,因此应当认定为注册商标的使用,而并非《商标法》第三十一条中所指未注册商标的使用。


二、《区分表》与《商标法》第四十四条第(四)项的适用


《商标法》第四十四条第(四)项规定,连续三年停止使用注册商标,由商标局责令限期改正或者撤销其注册商标。所谓注册商标的使用,依据《商标法》第五十一条的规定,是指在核定使用的商品或服务上使用核准注册的商标。在核定的商品或服务上使用非核准注册商标,或者在非核定商品或服务上使用核准注册商标,均属于未注册商标的使用。下面试举两例以作分析:


案例1:注册商标A核定使用在《区分表》第37类3702类似群组的建筑服务上。商标所有人为证明该商标的使用提供了《建设项目选址意见书》、《建设用地规划许可证》、规划与建筑设计图册、设计费发票、设计单位出具的证明材料、项目奠基及开盘拍摄的照片、某报纸刊登的该项目系由商标所有人投资兴建的广告。有观点认为:上述证据足以证明该注册商标的使用。笔者持相反观点,理由如下:


1、按照《区分表》的注释,建筑是指为他人建造供人们进行生产、生活等活动的房屋或场所等永久性建筑的承包商或分包商所提供的服务,不包括为自己建造或者接受他人为自己建造。


2、根据我国《城市规划法》第三十条[vii]、第三十一条[viii]的规定,《建设项目选址意见书》和《建设用地规划许可证》均为建设单位向城市规划行政管理部门申请办理的行政许可文件。所谓建设单位并非《区分表》所指为他人提供建筑服务的承包商或分包商,相反,而是接受建筑服务的发包商,或者建设单位亦可以自行建造。而规划与建筑设计图册、设计费发票、设计单位出具的证明材料、项目奠基及开盘拍摄的照片和某报纸刊登的该项目系由商标所有人投资兴建的广告,仅涉及商标所有人作为该建筑业主的身份委托他人设计以及项目完成后销售的情况,与商标所有人为他人提供建筑服务完全不符。上述证据实质上系《区分表》中第36类3602类似群组商品房销售服务的使用证据,而并非建筑服务上的使用证据。


案例2:注册商标B核定使用在《区分表》中第4类0401类似群组的工业用油及油脂、润滑剂(不包括燃料用油)上,但未核定在润滑油上。有观点认为:润滑剂是润滑油的一个上位概念,润滑剂最主要的品种为润滑油,润滑油与润滑剂应属于相同商品,因此,在润滑油上的使用应视为注册商标的使用。笔者持相反观点,理由上述观点明显违反《商标法》第二十一条,即注册商标需要在同一类的其他商品上使用的,应当另行提出注册申请。《区分表》第4类0401类似群组列明的是工业用油及油脂、润滑油、润滑剂(不包括燃料用油)。


既然《区分表》已经明确对润滑油和润滑剂进行了区分,那么就应当认为润滑剂和润滑油不同,在润滑剂上使用商标应当视为未注册商标的使用。这种认定也有利于维护注册秩序,符合权利义务对等原则。国家工商行政管理总局商标局1996年1月15日发布的《关于执行


《商标法》中除第三十一条、第四十四条第(四)项涉及商标使用以外,还有第十一条第二款,第十四条第(二)项,第二十五条、第二十九条、第四十五条、第四十八条等多个条款涉及商标使用的判定,均应当以《区分表》作为依据。总而言之,任何商标的使用必然和某一特定的商品或服务联系起来,由于《区分表》系作为注册商标指定商品或服务的依据,因此,在界定某一特定商品或服务是否为核定或指定商品或服务时必须以《区分表》为依据,不允许在《区分表》的范围之外重新定义和解释商品和服务。


[i] 1957年6月15日签订于法国尼斯,1961年4月8日生效,此后多次修订。

[ii] 2006年3月27日签订于新加坡,2009年3月17日生效。我国虽未正式加入该条约,但已于2007年1月29日成为该条约签字国,目前等待全国人民代表大会常务委员会批准,尚未成为该条约成员国。

[iii] 《商标法》第五十一条规定,注册商标的专用权,以核准注册的商标和核定使用的商品为限。

[iv]《商标法》第二十八条规定,申请注册的商标,同他人在同一种商品或者类似商品上已经注册的或者初步审定的商标相同或者近似的,由商标局驳回申请,不予公告。

[v] 《商标法》第五十二条第(一)项规定:未经商标注册人的许可,在同一种商品或者类似商品上使用与其注册商标相同或者近似的商标的属侵犯注册商标专用权。

[vi] 参见北京市第一中级人民法院(2009)一中知行初字第2003号行政判决书、北京市高级人民法院(2010)高行终字第111号行政判决书。

[vii] 《城市规划法》第三十条规定,城市规划区内的建设工程的选址和布局必须符合城市规划。设计任务书报请批准时,必须附有城市规划行政主管部门的选址意见书。

[viii] 《城市规划法》第三十一条规定,在城市规划区内进行建设需要申请用地的,必须持国家批准建设项目的有关文件,向城市规划行政主管部门申请定点,由城市规划行政主管部门核定其用地位置和界限,提供规划设计条件,核发建设用地规划许可证。建设单位或者个人在取得建设用地规划许可证后,方可向县级以上地方人民政府土地管理部门申请用地,经县级以上人民政府审查批准后,由土地管理部门划拨土地。


(校对人:曹莉萍)



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(校对人:曹莉萍)





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