浅谈35 U.S.C. § 101专利主题适格性及其判断标准

恒都知识产权法律中心 专利(无效)专业组 杨薇 2019-05-30

35U.S.C. § 101规定:“任何人发明或者发现任何新的且有用的方法、机器、制品或组合物,或其任何新的且有用的改进,均可在符合本法所规定的条件和要求的情况下获得专利”。


为了获得授权,必须具备专利主题适格性。USPTO对专利主题适格性的判断标准为:


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2019年1月7日,USPTO公布了最新的审查指南,将步骤2A分为两个子步骤。


在子步骤2A(i)中,判断权利要求是否涉及司法例外,例如抽象概念。抽象概念限于三种类别:数学概念,组织人类活动的方法,心理过程。


如果是,则在子步骤2A(ii)中,进一步判断司法例外是否整合到该例外的实际应用。


同时,USPTO发布了一系列示例37-42,为审查员和PTAB应用35 U.S.C. § 101提供了指导。这些示例是假设的,仅用于说明更新指南中的权利要求分析,应基于阐述的事实模式进行解释,因为其他事实模式可能具有不同的专利主题适格性结果。


示例37涉及图形用户界面(GUI)上的图标的重定位。USPTO提供的背景为:


计算机用户的显示器上可能有大量图标,很难找到最常用的图标。组织图标的典型可用方法是按字母顺序、按文件大小、按文件类型。如果计算机用户想要非典型的图标排列,则需要手动操纵显示器上的图标。


申请人的发明提供了一种在计算机系统的图形用户界面(GUI)上重新排列图标的方法,包括:


通过GUI接收用户选择以基于特定标准组织每个图标,特定标准是每个图标的使用量;


由处理器确定在预定时间段内每个图标的使用量;


基于所确定的使用量,将最常用的图标自动移动到GUI上最靠近计算机系统的开始图标的位置。


应用子步骤2A(i),USPTO认为,根据最广泛的合理解释,权利要求的任何要素都没有排除在心理中实际执行步骤,涉及抽象概念。


进行到应用子步骤2A(iI),USPTO认为,权利要求记载了附加要素的组合,通过基于使用自动向用户显示图标的特定方式,对现有系统提供了具体的改进,将心理过程集成到实际应用中,具备专利主题适格性。


示例38涉及仿真模拟音频混合器。USPTO提供的背景为:


许多发烧友更喜欢以模拟形式听音乐,因为数字音频文件在从模拟到数字的转换中“失去”了很多音质。先前的发明试图创建模拟音频混合器的数字仿真以仿真来自模拟电路的声音。然而,现有技术的音频混合器仿真不能产生与实际模拟电路相同的声音质量。


申请人的发明提供了一种模拟音频混合器的数字计算机仿真方法,包括:


初始化数字计算机中的模拟电路的模型,所述模型包括模拟电路内的每个电路元件的位置、初始值和制造公差范围;


使用伪随机数发生器,基于相应的初始值和制造公差范围,为每个电路元件产生正态分布的第一随机值;


基于第一随机值和模拟电路内每个电路元件的位置来仿真模拟电路的第一数字表示。


应用子步骤2A(i),USPTO认为,虽然权利要求记载了“产生正态分布的第一随机值”,但并没有涉及数学计算,也不涉及心理过程或组织人类活动的方法,不包含抽象概念,具备专利主题适格性。


美国法院通常关注要求保护的发明是否符合相关的判例法,是否会接受根据新指南授予的权利要求还不得而知,新指南在实践中的作用也有待观察,但是,新的判断标准至少有利于某些类型的发明。即使权利要求涉及三种类型的抽象概念,如果附加要素之和整合到实际应用中,也可以具备专利主题适格性。申请人也要据此调整35U.S.C. § 101条款的应对策略,针对子步骤2A(i)和2A(ii)进行撰写和争辩。


编辑:李晴晴